股票601108(控股股东所质押股份存强制平仓风险)

事关控股股东资金状况的重要信息,鸿博股份(002229.SZ)却在相隔10天的两份公告中表述存在明显矛盾,该现象引起了监管关注。

5月22日晚间,深交所向鸿博股份下发关注函,要求公司自查前期信息披露是否存在风险提示不足或误导性陈述的情形;实控人毛伟仅持有公司表决权不持有公司股份,其是否存在转移资产的情形等等。在2019年,毛伟就曾通过贸易预付款形式,指示实施了关联方非经营性资金占用。

根据公告,涉及鸿博股份资金状况存疑的是公司控股股东河南寓泰控股有限公司(下称“寓泰控股”)及其一致行动人河南辉熠贸易有限公司(下称“辉熠贸易”),两家公司均由毛伟控制。

目前鸿博股份控股股东所持股份处于高比例质押状态,且被司法冻结。同时,毛伟在不担任公司任何职务的情况下,仅持有公司表决权,不持有公司股份。深交所要求鸿博股份说明相关安排是否有利于维护公司控制权稳定性。

受上述消息影响,5月23日,鸿博股份大幅下挫逼近跌停,收盘股价跌破20元,报19.98元,跌9.18%。盘后龙虎榜数据显示,机构蜂拥出逃,合计净卖出8373.91万元。

相隔10天的两份公告内容“打脸”

鸿博股份在5月10日发布的公告中表示,控股股东辉熠贸易与其一致行动人寓泰控股合计持有公司股份约1.11亿股,占公司总股本的比例为22.33%;累计质押8094万股,占其合计持有股份数量的比例为72.75%,占公司总股本的比例为16.24%;累计被司法冻结8094万股,其中,辉熠贸易所持有的公司股份已全部被司法冻结。司法冻结起始日为2023年5月8日,解除日期为2026年5月7日。

对于上述情形,鸿博股份表示,相关股东资信状况良好,具备资金偿还能力,其所质押的股份不存在平仓风险或被强制过户风险。同时辉熠贸易和寓泰控股最近一年未存在大额债务逾期或违约记录,亦不存在主体和债项信用等级下调的情形,未因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁情况。

10天后(5月19日),鸿博股份突然发布提示性公告称,寓泰控股持有的3032.39万股(占公司总股本的6.08%)存在被强制平仓导致被动减持可能。鸿博股份还表示,若寓泰控股能偿还财通证券(601108.SH)负债,财通证券将不再执行强制平仓。截至最新公告日,寓泰控股合计持有公司股份比例为14.3%。

按照融资融券合同约定,寓泰控股的融资债务总计6276.46万元,若其未能在6月12日(违约处置日)前偿还债务,财通证券将对寓泰控股信用账户实施强制平仓以了结全部融资合约,即引发被动减持。

实控人毛伟不担任职务却持有表决权

相比控股股东的实际资金状况和偿还能力,深交所的关注函侧重在鸿博股份的实际控制权是否清晰明确。

根据公告,毛伟于2023年4月20日辞去公司董事长、董事等职务,辞职后毛伟不担任公司任何职务。

鸿博股份在更早前的公告中,披露了关于控制权的一揽子安排,及控股股东的股份转让协议过程。

股票601108(控股股东所质押股份存强制平仓风险)

公告显示,4月13日,辉熠贸易将其持有的寓泰控股94.2308%股权转让给了黎小林;次日,毛伟与杨凯签订股权转让协议,将其持有的辉熠贸易100%股权转让给了杨凯。同时,寓泰控股和辉熠贸易分别与毛伟签署了两份表决权委托协议,将二者持有的公司股份表决权全部委托给了毛伟。

股份转让与股份表决权委托完成后,杨凯持有辉熠贸易100%股权,黎小林持有寓泰控股94.2308%股权,辉熠贸易和寓泰控股仍为公司控股股东,毛伟拥有公司1.11亿股(占总股本22.33%)表决权,仍为上市公司实控人。

如此一来,杨凯、黎小林仅持有公司股份不持有公司表决权,毛伟仅持有公司表决权不持有公司股份。而杨凯、黎小林2人从来没有出现在鸿博股份近些年的年报中。这意味着,杨凯、黎小林及毛伟作为实控人均不在公司任职。

杨凯、黎小林与毛伟之间的关系,目前从公开资料不得而知。深交所要求公司说明,毛伟不在公司担任任何职务的情况下,杨凯、黎小林将表决权委托给毛伟的具体原因及合理性,是否存在转移资产的情形;如此表决权安排是否利于公司控制权的稳定?

第一财经记者注意到,不到两年半前,毛伟刚刚接手鸿博股份。定期报告显示,2020年12月28日,尤氏家族(鸿博股份的原实控人、控股股东人尤丽娟、尤友岳、尤友鸾、尤玉仙、章棉桃)与辉熠贸易协议转让鸿博股份4000万股,加上寓泰控股直接持有上市公司7126.39万股,毛伟作为辉熠贸易及寓泰控股的实际控制人,合计控制的公司表决权的比例为22.33%,鸿博股份实际控制人变更为毛伟。

一季度公司续亏、毛伟曾违规占用上市公司资金、

鸿博股份成立于1999年,上市于2008年,主营业务为安全印务,是同时兼营体育彩票和福利彩票印刷业务的行业龙头,也是多年前炒作互联网彩票题材时期的“老庄股”。

天眼查显示,寓泰控股的注册资金为7.8亿元,为控股服务公司。2018年年底,寓泰控股与开封金控、中原大禹资本、开封市博茂金融服务公司共同发起成立中原豫东资产管理有限公司,寓泰控股认缴出资500万元,持股10%。

鸿博股份与寓泰控股之前的资本运作要追溯到2019年,当时寓泰控股以10元/股价格,斥资7.13亿元买下鸿博股14.26%股份,溢价率32.63%,成为公司单一第一大股东。寓泰控股曾计划在2019年入驻成为公司控股股东,但当时未能与尤氏家族谈拢。

公开资料显示,毛伟是河南开封人,出生于1982年。毛伟接盘鸿博股份后,未能提振公司业绩表现。2020年~2022年,鸿博股份的营业收入分别为4.73亿元、5.74亿元和5.46亿元,归母净利润分别为2454.93万元、913.9万元、-7506.95万元。今年一季度,鸿博股份的归母净利润续亏1825.11万元。值得一提的是,2018年起,鸿博股份的扣非后归母净利润一直是负数。

鸿博股份控制权的一揽子安排,是否存在转移资产的情形?从公司历史来看,深交所的担忧并不是多余的。

2020年8月4日,鸿博股份公告称,毛伟收到中国证监会福建监管局的《行政监管措施决定书》。2019年12月,毛伟作为鸿博股份董事长兼时任总经理、寓泰控股实控人,指示鸿博股份以纸品贸易预付款形式向外转账4000万元,其中2000万元最终流向寓泰控股关联方北京众泰源科技有限公司(下称“北京众泰源”),2000万元最终流向寓泰控股关联方上海恺懋网络科技有限公司。

2020年1月,毛伟故技重施,指示鸿博股份以纸品贸易预付款形式向外转账2000万元,这笔钱最终再次流向北京众泰源。

福建证监局认定,上述交易实质构成关联方非经营性资金占用,资金占用金额合计6000万元,占鸿博股份2018年经审计净资产3.74%。

今年2月,市场热炒ChatGPT概念,业绩拉胯的鸿博股份却乘上了AI东风,2月10日至今,公司股价已经累计上涨154.85%,总市值超过百亿。

根据公告,鸿博股份投资成立了北京英博数科科技有限公司(下称“英博数科”),并以之为主体,成立了北京AI创新赋能中心,由此宣告进入了人工智能领域。鸿博股份在最近一期调研中表示,北京AI创新赋能中心项目已投入实际运营,相关产品与服务处于测试推广阶段。英博数科尚处于初创时期,业务尚未产生营业收入与利润。

发布于 2023-07-06 18:07:08
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